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券商研究所电话会议又现“假嘉宾” 第三方“专家库”供应链折射华创证券内控漏洞
2020-02-20 19:15 作者:罗辑 来源:中国经营网

本报记者 罗辑 北京报道

聚星娱乐代理2月19日晚间,华创证券研究所传媒组电话会议因邀请的星期六(002291.SZ)子公司遥望网络高管嘉宾身份造假遭到遥望网络真董秘马超“现场打假”。在该电话会议中,“李鬼高管”直言2019年年度各板块利润情况以及2020年业绩目标。

根据录音文件,马超不仅否认了该嘉宾身份,并提醒投资者请勿再相信华创证券关于遥望网络的信息。同时其在质问中提及,“上次是不是有一次这样的事情了?”而电话会议的主持人亦承认了该情况确为“再犯”。

一时间业内哗然,同时,华创证券研究所的内控广受质疑。2月20日,华创证券公开回应称,已责令研究员停职并启动问责机制。

董秘现场“打假”

聚星娱乐代理2月19日晚,华创证券研究所传媒研究小组举办电话会议,并邀请遥望网络高管嘉宾介绍行业、公司情况。遥望网络是近期因“直播”“网红”概念股价不断走高的星期六所收购的负责互联网营销的核心平台。其业务涵盖传统互联网广告投放、社交营销及电商服务,主要客户包含腾讯、百度、网易等巨头。公开信息显示,2019年三季报,星期六通过与遥望网络并表,营业收入增长20.22%,归属于上市公司股东的净利润同比增长了432.56%。

聚星娱乐代理若该高管身份属实,这场电话会议确实极具吸引力。与此同时,根据录音文件,主持人直接问到了2019年年度业绩数据以及2020年业绩目标。在上市公司年报尚未披露的当下,提前获得内部高管给予的核心数据,为投资机构提前布局、操盘提供了极大信息优势。

聚星娱乐代理然而就在该高管分板块直言2019年利润情况以及2020年业绩目标后,提问的投资者自曝为遥望网络董秘马超,并指出“遥望中层以上就没有姓陈的”“不要这样误导投资者”,以及公司从未披露过年度和月度的目标。而主持人也承认,方才侃侃而谈的嘉宾身份确实作伪。

聚星娱乐代理马超指出该情况已非第一次,并提醒投资者不要再相信对方提供的关于遥望网络的信息。

实际上,在2月19日当天,星期六披露了2月18日的投资者关系活动记录,这是正常机构调研公开信披材料。在这场官方电话会议中,主要介绍了遥望网络近期经营情况及计划。因为信披要求,这场电话会议中没有出现尚未公告的2019年财务数据。

2月20日,华创证券公开回应该事件称,上述“假高管”为曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾某某,经与遥望网络进行沟通,确认该人已从该公司离职。

研究员停职、启动问责机制

聚星娱乐代理在马超的质疑下,该电话会议主持人提及,上述“假嘉宾”是通过“专家库”邀请,其没有审核该嘉宾身份,为公司造成麻烦感到抱歉。

聚星娱乐代理实际上,参与券商研究所电话会议的嘉宾通过第三方机构邀请本来十分常见。但其中也不乏风险。

早在2016年,滴滴合并事件正在风口浪尖。某券商研究所电话会议邀请“滴滴副总裁张总”参会,对可能的巨头合并给产业带来的影响以及此次交易的合并方式和滴滴海外市场扩张策略等与投资者进行交流。而这一场电话会议同样出现了“假嘉宾”被正主打脸的尴尬。那一位非滴滴出行公司现任员工也未担任副总裁职位的“张总”也是由第三方服务公司邀请。

聚星娱乐代理“不仅是券商电话会议,这类专门积累专家资源的第三方机构在不少论坛、会议上也可提供专家资源,提供相应的报价单,是较为成熟的一种合作方式。”有业内人士告诉《中国经营报》记者。

聚星娱乐代理不过,第三方机构的问题并不能让券商把责任“甩锅”。在身份审核环节的疏漏、兜售“内幕信息”的行为亦反映出研究所内控问题。“华创证券已经责令研究员停职并启动问责机制,整顿作风纪律,追究相关人员责任,严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核,强化内控管理。对此次事件造成的不良影响特以致歉。”华创证券方面表示。

一位资深私募人士对记者提及,比起常规的公司研究,分析师想方设法挖掘内幕信息的情况并不罕见,“从‘分析师’到‘内幕掮客’,也是行业浮躁的表现”。

(编辑:夏欣 校对:彭玉凤)

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